證券從業(yè)人員更換執(zhí)業(yè)機構(gòu)，辦理執(zhí)業(yè)注冊變更：

按照一般的競業(yè)禁止原則，證券從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此證券從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)前，必須在原機構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認機構(gòu)為其提交離職備案信息。

對于原機構(gòu)已做離職備案新機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，證券業(yè)協(xié)會予以受理;對于原機構(gòu)未做離職備案新機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會暫時不予受理，但系統(tǒng)會在 “備案公示查詢”中做出提示，各機構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。待原機構(gòu)為離職人員報備相關(guān)信息后，協(xié)會對新機構(gòu)提交的變更申請予以受理。

如果離職人員與機構(gòu)存在糾紛或其他因素機構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，機構(gòu)應(yīng)向協(xié)會做出書面情況說明。