40、編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為--------。

A 選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化

B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正

C選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化

D 選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化

41、一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為------。

A 地方政府債券、公司債券、金融債券

B 金融債券、公司債券、地方政府債券

C 地方政府債券、金融債券、公司債券

D 金融債券、地方政府債券、公司債券

42、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣------元的，應當由承銷團承銷。

A 五千萬

B 一億

C 二億

D 三億

43、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份-----的股東，應當在其持股數(shù)額達到該比例之日起三日內向公司報告。

A 百分之三 B百分之五

C 百分之十

D 百分之十五

44、設立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣------元。

A 一億

B 二億

C 三億

D 五億

45、經紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣------元。

A 五千萬

B 一億

C 二億

D 三億

46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規(guī)則的，則由------承擔責任。

A 直接責任人

B 證券公司和直接責任人連帶

C 所屬證券公司

D 證券交易所

47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取------的措施。

A 技術性停牌

B 政策性停牌 C臨時停市 D休市

48、臨時停市------。

A 由國務院決定，證券交易所執(zhí)行

B 由國務院證券監(jiān)督機構決定，證券交易所執(zhí)行

C 由證券交易所決定，并報告當?shù)氐胤秸��?/p>

D 由證券交易所決定，并報告國務院證券監(jiān)督管理機構

49、證券業(yè)協(xié)會的章程由---------制定。

A 會員大會

B 理事會

C 股東大會

D 國務院證券監(jiān)督管理機構

50、專業(yè)的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務-----年以上的經驗。

A 1

B 2

C 3

D 4

51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立----。

A 補償基金

B 投資基金

C 保證基金

D 風險基金

52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產的----。

A 10%

B 20%

C 30%

D 40%

53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經過—-----批準。

A 發(fā)行審核委員會

B 董事會

C 股東大會

D 證券交易所

54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價發(fā)行的債券。

A 不規(guī)定利率

B 規(guī)定利率

C 不標明折價率

D 標明折價率

55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。

A 發(fā)行方式

B 流通發(fā)行

C 券面形式

D 付息方式

56、公司不以其任何資產作擔保而發(fā)行的債券是------。

A 保證公司債券

B 參與公司債券

C 信用債券

D 建業(yè)債券

57、公司申請其股票上市應有____記錄。

A最近3年連續(xù)盈利

B 3年盈利

C 5年盈利

D 最近5年連續(xù)盈利

58、揚基債券的面值的貨幣單位為-----。

A 美元

B 日元

C 發(fā)行國貨幣

D 國際貨幣單位

59、對公司增加或減少注冊資本，應由-----作出決議。

A全體股東

B 股東大會

C 監(jiān)事會

D 董事會

60、申請從事證券業(yè)務資產評估機構其實有資本不得少于------人民幣。

A 20萬

B 30萬

C 40萬

D 50萬

61、 公司應當在每個會計年度的前6個月結束后-----日內編制完成中期報告。

A 30

B 45

C 60 D90

62、 我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產 投資于股票，它至少要購買-----家上市公司的股票。

A. 10家

B 8家

C 6家

D 12家

63、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于--------人。

A 1000

B 10000

C 2000

D 20000

64、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作屬于-c----的行為。

A 內幕交易

B 操縱市場

C 欺詐客戶

D 虛假陳述

65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對------的補償。

A 信用風險

B 通脹風險

C 利率風險

D 經營風險

66、下列關于證券登記結算公司說法錯誤的是------。

A 是法人

B 以營利為目的

C 設立須經國務院證券監(jiān)督管理部門批準

D 為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務

67、對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的部門為--D----。

A 財政部和中國證監(jiān)會

B 國有資產管理局和中國證監(jiān)會

C 國務院和中國證監(jiān)會

D 司法部和中國證監(jiān)會

68、根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應由---C--推薦并向中國證監(jiān)會申報。

A 另一家上市公司

B 證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構

C 主承銷商

D 承銷團

69、下列行為方式不屬于操縱市場的為--C----。

A 虛買虛賣

B合謀

C 內幕交易

D 連續(xù)交易操縱

70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權-D------。

A 制定公司的經營方針和投資方案

B 制定公司的基本管理制度

C 執(zhí)行股東大會的決議

D 對公司增發(fā)新股作出決定