唯學網小編提醒：證券從業(yè)資格考試的證券中介機構是指為證券市場參與者如發(fā)行人、投資者等提供各種服務的專職機構。按提供服務的內容不同，證券中介機構可以分為：證券經營機構(如證券公司、基金公司)、證券投資咨詢機構、證券結算登記機構、證券金融公司等。本章考核的分數比較低，考生可以背下來的，希望通過本試題復習對參加證券從業(yè)資格考試的考生能有幫助。

一、單項選擇題

1.通常由()直接為投資者開立資金結算賬戶。

A.證券登記結算公司

B.中國證券業(yè)協會

C.證券交易所

D.證券公司

2.證券公司注冊資本最低限額為人民幣()。

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

3.我國證券公司的設立實行審批制，由()依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

4.關于證券經紀業(yè)務敘述錯誤的是()。

A.證券經紀業(yè)務分為通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務和柜臺代理買賣證券業(yè)務

B.在證券經紀業(yè)務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C.必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格

D.經紀關系的建立沒有形成實質上的委托關系，只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系

5.下列各項中，不屬于設立證券登記結算公司的條件的是()。

A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

B.必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

C.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

6.證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的()計算營運風險的風險準備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

7.下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員的是()。

A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權的自然人

B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

C.在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

D.為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

8.下列關于證券公司的重要事項變更不需要經證券監(jiān)管部門審批的是()。

A.公司設立、收購或撤銷分支機構

B.變更業(yè)務范圍或注冊資本

C.變更持有4%以下股權的股東和實際控制人

D.證券公司在境外設立證券經營機構

9.()成立標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

A.中央證券登記結算有限責任公司

B.深圳證券登記結算公司

C.上海證券登記結算公司

D.中國證券登記結算有限責任公司

10.證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起()個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

A.1

B.3

C.6

D.9

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