唯學網小編提醒：證券從業(yè)資格考試的題型9月的基礎和交易除了選擇題外還有判斷題。證券從業(yè)考試考的知識點很細，尤其是多選題每個選項你都似曾相識，不過話說回來，沒有了陳述題、名詞解釋什么的，的確是不用死記硬背了。歷年證券從業(yè)資格考試通過率大概30%多點，能通過還是建立在有復習有理解的前提之下。

判斷題

1.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份具體又包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內部職工股、優(yōu)先股或其他。()

2.設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生，股票就是一種設權證券。()

3.股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券，而是一種綜合權利證券。

4.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。()

5.股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。()

6.股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現實的資本。()

7.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等，并且不允許發(fā)行無面額股票。()

8-股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權利。()

9.股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的期值。()

10.行使股票所代表的財產權，必須以持有股票為條件，股東權利的轉讓應與股票占有的轉移同時進行，股票的轉讓就是股東權的轉讓。()

11.從理論上說，不論是分割還是合并，并不影響股東權益的數量及占公司總股權的比重，因此，也應該不會影響調整后股價，但事實上，股票分割與合并通常會刺激股價下滑。()

12.股票不是一種現實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。()

13.股票價格的變動通常比實際經濟的繁榮或衰退領先一步，因此，股票價格水平已成為經濟周期變動的靈敏信號或稱先導性指標。()

14.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票所募集的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。()

15.優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。()

16.股票所載有權利的有效性是始終不變的，它是一種無期限的法律憑證。()

17.股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權委托書，并行使委托股東所有權力。()

18.可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時所附的贖回條款，由公司出價贖回，股份公司對贖回自己的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。()

19.股息率可調整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經營狀況無關，而主要是隨市場上其他證券價格或者銀彳請款矛U率的變化怍調整。()

20.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。()

21.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。()

22.紅籌股是指在中國境外注冊，在我國香港、澳門和臺灣地區(qū)上市但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。()

23.境外上市外資股主要由H股、N股、S股和8股等構成。()

24.紅籌股作為外資股，已經成為內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。()

25.我國《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應當標明“發(fā)起人股票”字樣。()

26.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。()

27.我國《證券法》規(guī)定，公司股本總額超過人民幣4億元的社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上。()

28.外資股按上市地域可以分為境內上市外資股和境外上市外資股。()

29.我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓;轉讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。()

30.發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴大股票發(fā)行量。()

31.我國《公司法》規(guī)定，設立股份有限公司的條件之一是全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的30%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內繳足。()

32.證券監(jiān)督管理機構將根據股權分置改革進程和市場整體情況擇機實行“新老劃斷”，即對首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股。()

33.我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權出席股東大會會議。()

34.中央銀行可以通過采取再貼現政策手段提高再貼現率，收緊銀根，使資金供應趨緊和市場利率提高，導致股票市場價格下降。()

35.利率提高，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降。()

36.股票的供求關系是股價的基石。()

37.股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為S股。()

38.我國對個人投資者獲取上市公司現金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。()

39.股票股利也稱送股，是指股份公司對原有股東采取無償派發(fā)股票的行為實質上是留存利潤的凝固化、資本化，股東在公司里占有的權益份額和價值均無變化。()

40.在法律允許的前提下，普通股股東可以將優(yōu)先認股權轉讓給他人，但不能從中獲取報酬。()

41.無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權利大小方面。()

42.除息除權日，通常為股權登記日之后的7個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。()

43.股票持有者作為股份公司的股東依法享有資產收益、重大決策、選擇管理者等權利，所以股票也是一種物權證券。()

44.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，是每股股票所代表的實際資產的價值。()

45.由于人們對高比例轉增股本的公司未來利潤增長前景通常具有較高期望，轉增往往會帶來股價上漲。()

46.從理論上說，股票的清算價值應與賬面價值一致，實際上大多數公司的實際清算價值高于其賬面價值。()

47.股票可能給它的持有者帶來收益，而且這種收益具有確定性，這是股票流動性的內在原因。()

48.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯系，兩者是并存的關系。()

49,股利政策體現了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經營思路，穩(wěn)定可預測的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經營的重要指標。()

50.由于未來收益及市場利率具有不確定性，各種價值模型計算出來的內在價值只是股票真實的內在價值的估計值。()

51.根據產業(yè)周期理論，任何產業(yè)或行業(yè)通常都要經歷幼稚期、成長期、成熟期、穩(wěn)定期4個階段。處于不同生命周期階段的行業(yè)，其所屬股票價格通常會呈現不同的特征。()

參考答案

判斷題

1.A 2.B 3.A 4.A 5.A 6.B 7.A 8.A 9.B 10.A

11.B 12.A 13.A 14.A 15.A 16.A 17.B 18.B 19.A 20.B

21.B 22.B 23.B 24.B 25.A 26.A 27.B 28.A 29.A 30.B

31.B 32.A 33.B 34.A 35.A 36.B 37.B 38.A 39.A 40.B

41.A 42.B 43.B 44.A 45.A 46.B 47.B 48.A 49.A 50.A 51.B

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