59.(　　)的核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離，其規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查　處相結(jié)合。

A.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細(xì)則》

B.《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》

C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

D.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

60.《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過媒體發(fā)表投資意見或建　議，必須依據(jù)本公司最近(　　)的書面研究報告，并能將相關(guān)研究報告及時提供給有需求的客戶。

A.1個月內(nèi)

B.2個月內(nèi)

C.3個月內(nèi)

D.6個月內(nèi)

二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

1.1964年、1965年和1966年，(　　)幾乎同時獨立地提出了著名的資本資產(chǎn)定價模型�！∵@一模型成為金融學(xué)和投資學(xué)的重要內(nèi)容之一，是當(dāng)今人們確定股權(quán)資本成本的重要依據(jù)。

A.約翰•林特耐

B.威廉•夏普

C.簡•摩辛

D.�？怂�

2.基本分析流派的兩個假設(shè)為(　)。

A.股票的價值決定其價格

B.歷史會重復(fù)

C.股票的價格圍繞價值波動

D.市場的行為包含一切信息

3.下列宏觀經(jīng)濟指標(biāo)屬于先行性指標(biāo)的有(　　)。

A.利率水平

B.貨幣供給

C.庫存量

D.主要生產(chǎn)資料價格

4.證券組合分析法的理論基礎(chǔ)包括(　　)。

A.證券或證券組合的收益由它的期望收益率表示

B. 證券收益率服從正態(tài)分布

C.證券或證券組合的風(fēng)險由期望收益率的方差來衡量

D.理性投資者具有在期望收益率既定的條件下選擇風(fēng)險最小的證券的特征

5.證券市場信息的發(fā)布媒體包括(　)。

A.電視

B. 報紙

C.廣播

D.互聯(lián)網(wǎng)

6.關(guān)于安全邊際，下列說法正確的有(　)。

A.任何投資活動均以之為基礎(chǔ)

B.證券的市場價格高于其內(nèi)在價值的部分

C.對普通股而言，它代表了計算出的內(nèi)在價值高于市場價格的部分

D.對債券或優(yōu)先股而言，它通常代表盈利能力超過利率或者必要紅利率的部分

7.(　　)都假設(shè)市場參與者會按照他們的利率預(yù)期從債券市場的一個償還期部分自由地轉(zhuǎn)　移到另一個償還期部分，而不受任何阻礙。

A.市場預(yù)期理論

B.期限結(jié)構(gòu)理論

C.市場分割理論

D.流動性偏好理論

8.股票市盈率估計的主要方法有(　)。

A.試算法

B. 簡單估計法

C. 回歸分析法

D.現(xiàn)金貼現(xiàn)法

9.影響期權(quán)價格的因素包括(　)。

A.利率

B.標(biāo)的資產(chǎn)的收益

C.協(xié)定價格與市場價格

D.權(quán)利期間

10.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券價值的說法正確的是(　　)。

A.可轉(zhuǎn)換證券的投資價值是指將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)股前的利息收入和轉(zhuǎn)股時的轉(zhuǎn)換價值按　適當(dāng)?shù)谋匾�收益率折算的現(xiàn)值

B.可轉(zhuǎn)換證券的理論價值是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)股選擇權(quán)的一種證券的價值

C.可轉(zhuǎn)換證券的價值有投資價值、轉(zhuǎn)換價值、理論價值及市場價值之分

D.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值是指實施轉(zhuǎn)換時得到的標(biāo)的股票的市場價值

11.宏觀分析所需的有效資料來源主要有(　　)。

A.政府部門與經(jīng)濟管理部門

B.電視、廣播、報紙、雜志

C.部門與企業(yè)內(nèi)部的原始記錄

D.國家領(lǐng)導(dǎo)人和有關(guān)部門、省市領(lǐng)導(dǎo)報告或講話中的統(tǒng)計數(shù)字和信息

12.國內(nèi)生產(chǎn)總值有三種表現(xiàn)形態(tài)，即(　　)。

A.價值形態(tài)

B. 實物形態(tài)

C.收入形態(tài)

D.產(chǎn)品形態(tài)

13.外商問接投資主要包括(　　)。

A.對外借款

B. 企業(yè)在境內(nèi)外股票市場公開發(fā)行的以外幣計價的股票或人民幣發(fā)行總額

C.加工裝配貿(mào)易中外商提供的進口設(shè)備、物料的價款

D.補償貿(mào)易中外商提供的進口設(shè)備、技術(shù)、物料的價款

14.我國現(xiàn)行貨幣統(tǒng)計制度將貨幣供應(yīng)量劃分為三個層次，其中狹義貨幣供應(yīng)量包括(　　)。

A.居民手持現(xiàn)金

B.單位庫存現(xiàn)金

C.單位在銀行的可開支票進行支付的活期存款

D.單位在銀行的定期存款和城鄉(xiāng)居民個人在銀行的各項儲蓄存款以及證券公司的客戶　　保證金

15.融資融券交易包括(　)。

A.金融機構(gòu)對券商的融資、融券

B.券商對投資者的融資、融券

C.央行對銀行的融資、融券

D.銀行對投資者的融資、融券

16.道瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為(　)。

A.公用事業(yè)

B.運輸業(yè)

C.工業(yè)

D.農(nóng)業(yè)

17.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是一個政策系統(tǒng)，主要包括(　 )。

A.市場秩序政策

B.對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護和扶植

C.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長期構(gòu)想

D.對衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助

18.產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策是促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的政策，是產(chǎn)業(yè)政策的重要組成部分。它主要包括(　　)。

A.產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的選擇和技術(shù)發(fā)展政策

B.產(chǎn)業(yè)布局政策

C.促進資源向技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域投入的政策

D.產(chǎn)業(yè)合理化政策

19.下列關(guān)于實地調(diào)研的說法，正確的是(　)。

A.實地調(diào)研最大好處就是研究者能夠在行為現(xiàn)場觀察并且思考，具有其他研究方法所不及的彈性

B. 實地調(diào)研特別適合于那些不宜簡單定量的研究課題

C. 實地調(diào)研特別適用于對進行中的重大事件的研究

D.實地調(diào)研可以揭露一些并非顯而易見的事實

20.根據(jù)時間數(shù)列自相關(guān)系數(shù)可以對時間數(shù)列的性質(zhì)和特征作出判別，判別的準(zhǔn)則　是(　)。

A.如果所有的自相關(guān)系數(shù)都近似地等于零，表明該時間數(shù)列屬于平穩(wěn)性時間數(shù)列

B.如果r1比較大，r2、r3漸次減小，從r4開始趨近于零，表明該時間數(shù)列是隨機性時間數(shù)列

C.如果r1最大，r2、r3等多個自相關(guān)系數(shù)逐漸遞減但不為零，表明該時間數(shù)列存在著某種趨勢

D.如果一個數(shù)列的自相關(guān)系數(shù)出現(xiàn)周期性變化，每間隔若干個便有一個高峰，表明該時間數(shù)列是季節(jié)性時間數(shù)列

21.品牌具有產(chǎn)品所不具有的開拓市場的多種功能，包括(　　)。

A.品牌具有創(chuàng)造市場的功能

B.品牌具有鞏固市場的功能

C.品牌具有分解市場的功能

D.品牌具有聯(lián)合市場的功能

22.企業(yè)的經(jīng)理人員應(yīng)該有的素質(zhì)包括(　)。

A.從事管理工作的愿望

B.專業(yè)技術(shù)能力

C.人際關(guān)系協(xié)調(diào)能力

D.良好的道德品質(zhì)修養(yǎng)

23.證券分析師在進行公司調(diào)研時通常遵循的流程包括(　)。

A.調(diào)研前的室內(nèi)案頭工作，包括資料收集和分析

B. 編寫調(diào)研計劃和實地調(diào)研

C. 編寫調(diào)研報告，主要包括調(diào)研成果和投資建議

D.報告發(fā)表

24.公司財務(wù)狀況的綜合評價方法評價的主要內(nèi)容有(　　)。

A盈利能力

B. 償債能力

C.生存能力

D.成長能力

25.我國《公司法》對上市公司回購股份有著較為嚴(yán)格的限制，可以收購本公司股份的情形　　有(　)。

A.與持有本公司股份的其他公司合并

B. 減少公司注冊資本

C.將股份獎勵給本公司職工

D.股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份

26.一般來說，可以將技術(shù)分析方法分為(　)。

A.指標(biāo)類

B.K線類

C. 形態(tài)類

D.波浪類

27.技術(shù)分析作為一種證券投資分析工具，在應(yīng)用時應(yīng)該注意(　　)。

A.技術(shù)分析必須與基本分析結(jié)合起來使用

B.多種技術(shù)分析方法綜合研判

C.理論與實踐相結(jié)合

D.充分發(fā)揮單項技術(shù)分析方法的作用

28.下列關(guān)于應(yīng)用一根K線分析的說法正確的是(　　)。

A.多空雙方力量的對比取決于影線的長短與實體的大小

B.一般來說，指向一個方向的影線越長，越有利于股價今后朝這個方向變動

C.陰線實體越長越有利于上漲，陽線實體越長越有利于下跌

D. 當(dāng)上下影線相對實體較短時，可忽略影線的存在

29.下列屬于趨勢型技術(shù)指標(biāo)的有(　)。

A.MA

B.MACD

C. RSI

D.WMS

30.投資目標(biāo)的確定應(yīng)包括(　)。

A. 風(fēng)險

B.收益

C.證券投資的資金數(shù)量

D.投資的證券品種