25.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后(　　)日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

26.深圳證券交易所規(guī)定，會員在集合資產(chǎn)管理計劃運行期間，應當每個交易日在交易所網(wǎng)站上報備經(jīng)托管機構(gòu)復核的(　　)。

A.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值

B.當日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值

C.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值

D.當日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值

27.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應記人(　　)。

A.處罰處分信息

B.基本信息

C.誠信信息備注欄

D.其他信息

28.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

A.融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例

B.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿12個月后自動失效

C.證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同

D.全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設定保證金或保證券，設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)

29.下列選項中，說法正確的是(　　)。

A.證券公司能夠以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔保

B.未經(jīng)批準，非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額

D.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

30.下列選項中，說法正確的是(　　)。

A.中國證監(jiān)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則

B.證券自營業(yè)務應建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資

C.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%，并應當遵循分散投資風險的原則

D.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額是固定不變的

31.下列選項中，說法正確的是(　　)。

A.證券公司的董事應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格

B.證券公司增加注冊資本應當經(jīng)國務院財政部門批準

C.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法暫停上市交易

D.上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由董事會作出決議

32.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存(　　)年。

A.10

B.20

C.15

D.30

33.下列決議中，不須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的是(　　)。

A.公司分立

B.修改公司章程

C.有限責任公司變更為股份有限公司

D.公司董事變更

34.證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。

A.1

B.3

C.4

D.6

35.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在(　　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書的申請。

A.2

B.3

C.4

D.5

36.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務的說法，正確的是(　　)。

A.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人同有財產(chǎn)的債務相抵銷

B.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

C.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，可以相互抵銷

D.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行

37.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，(　　)。

A.自提供之日起保存3年

B.自提供之日起保存2年

C.自咨詢之日起保存3年

D.自咨詢之日起保存2年

38.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施是(　　)。

A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.尚未發(fā)行證券的，處以認繳資金金額1%以上5%以下的罰款

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

39.(　　)應當為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)

B.證券公司

C.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

D.中國證監(jiān)會

40.證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于(　　)。

A.服務、咨詢費用收入

B.費用收入

C.傭金

D.低買高賣的價差

41.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

A.10%

B.20%

C.35%

D.45%

42.下列關(guān)于要約收購的說法，不正確的是(　　)。

A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日

B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

C.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

D.采取要約收購方式的。在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票

13.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

A.收購人可以在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，撤銷其收購要約

B.發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數(shù)量

C.對有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章

D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，申請公司應當報送保薦人出具的上市保薦書

44.下列選項中，說法正確的是(　　)。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

B.因犯罪被剝奪政治權(quán)利。執(zhí)行期滿未逾5年的，可以擔任公司監(jiān)事

C.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持

D.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，在股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

45.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為(　　)股(份)或其整數(shù)倍。

A.10

B.100

C.500

D.1000

46.下列選項中，說法正確的是(　　)。

A.在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在汁算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過80%

B.中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結(jié)果采取獎懲措施

C.擔保證券進入終止上市程序的，客戶應當在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請將有關(guān)證券從客戶普通證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其信用交易擔保證券賬戶中，由登記結(jié)算公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)

D.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的20%

47.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

A.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務

B.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買人的實際資金余額進行審查

C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管

D.保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注等監(jiān)管措施累計3次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦

48.下列選項中，說法正確的是(　　)。

A.客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索

B.證券發(fā)行監(jiān)管要以強制性信息披露為中心，完善“事前追究、依法披露和事后問責”的監(jiān)管制度，增強信息披露的準確性和完整性

C.上海證券交易所規(guī)定，因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整，并于調(diào)整后3個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況

D.深圳證券交易所規(guī)定，每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見

49.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的是(　　)。

A.期貨公司可以為其子公司提供融資

B.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.期貨公司可以對外擔保

D.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務

50.股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　　)。

A.45%

B.60%

C.85%

D.90%