唯學(xué)網(wǎng)小編提醒：本文是關(guān)于證券從業(yè)資格考試的內(nèi)容，應(yīng)該說證券市場監(jiān)管伴隨著證券市場20多年的風(fēng)雨歷程，國家對監(jiān)管的力度沒有少下功夫。尤其是股市方面，但是客觀方面也顯現(xiàn)出來太多的弊端。對于證券從業(yè)資格考試的監(jiān)管知識，考試只要對其體系和原則做適當(dāng)理解就可以了。

確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范的八字方針。

一、證券市場監(jiān)管的意義和原則

(一)證券市場監(jiān)管的意義

1.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要

2.加強證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要

3.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

4.加強證券市場監(jiān)管是提高證券市場效率的需要

(二)證券市場監(jiān)管的原則

1.依法管理原則

2.保護(hù)投資者利益原則

3.三公原則

4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

二、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段

(一)證券市場監(jiān)管的目標(biāo)

證券市場監(jiān)管的目標(biāo)在于：運用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者權(quán)益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營;防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券發(fā)行與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是透明和信息公開;三是降低系統(tǒng)風(fēng)險。

(二)證券市場監(jiān)管的手段

1.法律手段

這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

2.經(jīng)濟(jì)手段

3.行政手段

三、證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)(一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1.中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)

中國證監(jiān)會成立于1992年10月。中國證監(jiān)會的主要職責(zé)包括：起草證券、期貨法律、法規(guī)，制定管理規(guī)則和實施細(xì)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);統(tǒng)一管理證券、期貨市場，按規(guī)定對證券、期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)實行垂直領(lǐng)導(dǎo);對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管;依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理;依法對證券業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)管;依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況;依法(規(guī))對證券、期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行查處;會同有關(guān)部門管理證券、期貨市場信息，對有關(guān)信息咨詢進(jìn)行監(jiān)管;法律、法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

2.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立36個證監(jiān)局。

(二)自律性管理機(jī)構(gòu)

1.證券交易所

證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進(jìn)行管理，對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理。

如發(fā)生以下情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約、上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請、證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認(rèn)為必要時。

2.證券業(yè)協(xié)會

證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織。在我國，中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，凡依法設(shè)立并經(jīng)批準(zhǔn)可以從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營和中介服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，承認(rèn)協(xié)會章程，遵守協(xié)會的各項規(guī)則，均可申請加入?yún)f(xié)會，成為協(xié)會會員。證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

(1)協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī);

(2)依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求;(3)收集整理證券信息，為會員提供服務(wù);

(4)制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流;

(5)對會員之間，會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解;

(6)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;

(7)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé)。

四、證券市場監(jiān)管內(nèi)容

(一)信息披露

1.信息披露的意義

制定證券發(fā)行信息披露制度的目的是通過充分公開、公正的制度來保護(hù)公眾投資者，使其免受欺詐和不法操縱行為的損害。信息披露的意義在于：

(1)有利于價值判斷。

(2)防止信息濫用。

(3)有利于監(jiān)督經(jīng)營管理。

(4)防止不正當(dāng)競業(yè)。

(5)提高證券市場效率。

2.信息披露的基本要求

(1)全面性。(2)真實性。(3)時效性。

3.證券發(fā)行與上市的信息公開制度

(1)證券發(fā)行信息的公開

(2)證券上市信息的公開