唯學網小編提醒：本文是關于證券從業(yè)資格考試的證券公司內容，對于證券公司的概念考生不得不進行些了解。包括證券公司的分類，證券公司的營業(yè)范圍，注冊資本以及其各方面的機制等等，考生都要進行相關方面的了解。希望本文對考生參加證券從業(yè)資格考試能有所幫助。

一、證券公司的類型我國證券公司按業(yè)務范圍可劃分為綜合類證券公司和經紀類證券公司。

(一)綜合類證券公司1.設立綜合類證券公司的條件

(1)注冊資本最低限額為人民幣5億元;

(2)主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格，具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于50人，并有相應的會計、法律和計算機專業(yè)人員;

(3)有固定的經營場所和合格的交易設施，計算機信息系統(tǒng)和業(yè)務資料報送系統(tǒng)符合證券監(jiān)管部門的規(guī)定;

(4)有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務與經紀業(yè)務分業(yè)管理的體系，前述各類業(yè)務在人員、機構、信息和賬戶等方面有效隔離。

2.綜合類證券公司的業(yè)務范圍

綜合類證券公司的業(yè)務范圍包括：證券的代理買賣、代理證券的還本付息和分紅派息、證券代保管、代理登記開戶、證券的自營買賣、證券的承銷、證券投資咨詢、受托資產管理和中國證監(jiān)會批準的其他證券業(yè)務。除非獲得中國證監(jiān)會批準，證券公司一般不得從事B股的自營買賣。

3.綜合類證券公司設立子公司和分支機構的有關規(guī)定

綜合類證券公司持有子公司股份不得低于51%，不得從事與控股子公司相同的業(yè)務，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。綜合類證券公司設立受托投資管理業(yè)務和投資銀行類的子公司還必須具備注冊資本不少于人民幣5億元、具備相應類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于10人等條件。

(二)經紀類證券公司

1.設立經紀類證券公司的條件

根據《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，設立經紀類證券公司必須具備下列條件：

(1)注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;

(2)主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格，具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于15人，并有相應的會計、法律和計算機專業(yè)人員;

(3)有固定的經營場所和合格的交易設施，計算機信息系統(tǒng)和業(yè)務資料報送系統(tǒng)符合證券監(jiān)管部門的規(guī)定;

(4)有健全的管理制度。

2.經紀類證券公司的業(yè)務范圍

經紀類證券公司可以從事下列業(yè)務：證券的代理買賣;代理證券的還本付息和分紅派息;證券代保管和簽證;代理登記開戶等。

二、證券公司的主要業(yè)務(一)承銷業(yè)務證券的承銷發(fā)行過程由三個步驟構成：

1.證券公司就證券發(fā)行的種類、時間、條件等對發(fā)行公司提出建議。

2.當證券發(fā)行人確定證券的種類和發(fā)行條件并且報請證券管理機關批準之后，證券公司將與之簽訂證券承銷協(xié)議，明確雙方的權利、義務及責任。

3.證券公司著手進行證券的銷售工作。

(二)經紀業(yè)務

證券經紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。

在代理買賣業(yè)務中，證券公司應遵循代理原則、效率原則和三公原則。

(三)自營業(yè)務

證券自營業(yè)務是指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價并承擔相應風險的行為。

(四)投資咨詢業(yè)務綜合類證券公司可以為客戶提供有關資產管理、負債管理、風險管理、流動性管理、投資組合設計、估價等多種咨詢服務。

(五)購并業(yè)務兼并收購是證券公司核心業(yè)務之一，它被視為證券公司業(yè)務中財力和智力的高級結合。

(六)客戶資產管理業(yè)務受托資產管理業(yè)務是指證券公司根據有關法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為受托投資管理人，與委托人簽訂受托投資管理合同，把委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。